证监会回应中美审计监管共同：总体进展顺利 双方将继续沟通

证券时报路透社 程丹

昨日，当中国证监不会国际部负责人答路透社问，回应了英美两国证监不会（SEC）总裁就当中美审计税务协力的关切。当中国证监不会透露，当中方与英美两国政府部门Corporation不金融学监督委员不会（PCAOB）更是进行了多轮坦诚、专业和高效的商谈，上都实质性顺利，两国间的沟通还将此后。

据悉英美两国SEC总裁做媒体电视专访时就两国间审计税务协力作出赞成。当中国证监不会透露，正如根斯勒女士所谓，两国间中国电信进行了或许、相互协力和富有成效的直接对话。自今年8月以来，当中国证监不会总裁易不会前日和根斯勒总裁已三次开不会视频不会议，商讨妥善解决当中美审计税务协力当中的遗留问题。当中方与PCAOB更是进行了多轮坦诚、专业和高效的商谈，上都实质性顺利，两国间的沟通还将此后。两国间都有意愿妥善解决争执和问题，就此结果如何，要看两国间的智慧和初心。

此外，SEC当年将百度、富途控股、爱人PPTV等5家民营企业加入“预五轮列名”。 根据SEC的说依此，这5家Corporation需要于4月20日前向SEC提供证据，证明了自己仅限于被五轮的条件；若无依此证明了，则不会被定为“确定五轮列名”。

当中国证监不会不能做透露，对于一些民营企业被SEC定为有退市风险的详细信息，经向英美两国SEC了解，这是英美两国中国电信执行《外国Corporation问责依此》的一个正常程序，定为详细信息的Corporation有否在未能来两年真正退市，就此各有不同当中美审计税务协力的实质性与结果。

实际上，英美两国证监不会的识别行径是依据已公布的依此令及规则实施的一个常规性步骤，并非应变，扩展到该临时列名也并不意味着立即面临退市的风险。根据《外国Corporation问责依此》规定，如果一家上市Corporation请来了注册于英美两国除此以外的审计师，且PCAOB认定在其英属维尔京群岛无依此基本开展检查或追查，则英美两国证监不会有负起持续识别该Corporation并未能予援引。英美两国证监不会基于上市Corporation援引的2021年调查报告开始正式识别指导工作，前述民营企业均为在近期已经公布调查报告、符合具体情形，被自然识别的Corporation。定为临时详细信息后，Corporation并不不会被立即立即退市，而是将连续三年此后做检查，如果至2024年初（发布新闻2023年调查报告后）连续三年仍未能前日足条件，则可能被立即从英美两国退市。

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